科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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